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[单选题]

证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()。

A.罚款

B.没收违法所得

C.警告

D.撤销业务许可

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第1题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当对其采取的处罚措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

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第3题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或
者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第4题
以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责

以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

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第5题
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第6题
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会
根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。()

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第7题
下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()

A、《证券公司监督管理条例》

B、《期货交易管理条例》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《中华人民共和国证券法》

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第8题
2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C.《公司法》

D.《企业所得税法》

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第9题
证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人

证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

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第10题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以()的罚款。A.非法融资融券等值

证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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