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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在上海证券交易所,法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。

A.证券账户净资产不低于人民币100万元

B.相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试

C.最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录

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第1题
在上海证券交易所,个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。

A.证券账户净资产不低于人民币100万元

B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试

C.最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录

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第2题
下列各项中,属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100
下列各项中,属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。

Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

Ⅱ.具备债券投资基础知识,并通过相关测试

Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

Ⅳ.不存在严重不良诚信记录

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

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第3题
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是()。

A.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.不存在严重不良诚信记录

D.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

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第4题
债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织?

A.最近1年末净资产不低于1000万元

B.最近1年末净资产不低于2000万元

C.最近1年末金融资产不低于1000万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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第5题
根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,符合开通风险警示债券买入权
限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币。()

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第6题
创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有()。

A.至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任

B.首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本

C.投资者不得超过200人

D.投资者不得超过300人

E.实收资本不低于2000万元人民币

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第7题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

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第8题
合格投资者的认定条件:()

A.具有2年以上投资经历,家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元

B.具有2年以上投资经历,或者近3年本人年均收入不低于40万元

C.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

D.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额的自然人和法人或者其他组织

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第9题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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