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[单选题]

证券公司从事证券发行上市保荐业务时,下列不是承担保荐责任的开始时点为()。Ⅰ.通过发行审核会议之日Ⅱ.获得证监会核准批复之日Ⅲ.本次证券发行完毕之日Ⅳ.持续督导开始之日。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第1题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。

A.通过发行审核会议之日

B.获得证监会核准批复之日

C.向证监会提交保荐文件之日

D.持续督导开始之日

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第2题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格

A.银监会

B.财政部

C.证监会

D.国务院

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第3题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第4题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务,适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。()
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第6题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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第7题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第8题
证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题
下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

A.发行股票

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行新股、可转换公司债券

D.发行公司债券

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第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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