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[主观题]

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中,托管在证券营业部。()

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第1题
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D.证券经纪商

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第2题
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D.证券经纪商

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第3题
关于深圳证券交易所交易证券的托管制度,下列说法正确的有()。

A.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

B.投资者的证券托管自动实现

C.投资者要卖出证券,必须到证券托管营业部方能进行

D.投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管

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第4题
下列关于证券账户和证券托管的说法,错误的是()。A.中国结算公司对证券账户实施统一管理B.投资者证
下列关于证券账户和证券托管的说法,错误的是()。

A.中国结算公司对证券账户实施统一管理

B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立

C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司

D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据

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第5题
在以下()情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

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第6题
关于证券账户开立流程和要求,下列说法正确的有()。Ⅰ 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理Ⅱ 开户代理机构受理投资者申请,申请材料审核合格后应当按中国证券登记结算公司的相关要求录入开户申报数据,并向中国结算统一账户平台申报Ⅲ 深圳证券账户当日开立,次一交易日生效Ⅳ 上海证券账户当日开立,当日即可用于交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负
责开立。其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的()。

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第8题
如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。此题为判断题(对,错)。
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第9题
按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A.证券交易所B.证券公司C.商业
按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.商业银行

D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

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