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第5题
关于并购重组内幕交易防控的强化，下列说法正确的有（)。
A、上市公司及其股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员和其他交易各方，以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体，应当切实履行保密义务，做好重组信息管理和内幕信息知情人登记工作
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B、上市公司应当于首次披露重组事项时向证券交易所提交内幕信息知情人名单
C、上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告;上市公司披露股票交易自查报告时，独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见
D、上市公司向证券交易所提交内幕信息知情人名单时，应一并向所在派出机构报告名单
第6题
以下属于明文列示的内幕交易行为的有（)。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证
以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第10题
证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是（)。A．利
证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是()。
A．利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖
C．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券
D．自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
