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[单选题]

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合各投资者,但对于部分指定合格投资者,不需要再穿透审核,以下合格投资者中,属于不需要穿透审核最终投资者是否合格投资者的是()?Ⅰ、企业年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
关于非公开募集基金,以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累
关于非公开募集基金,以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

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第2题
下列不属于私募基金合格投资者的是()A.社会保障基金、企业年金等养老基金B.投资于所管理私募基金

下列不属于私募基金合格投资者的是()

A.社会保障基金、企业年金等养老基金

B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元,净资产为800万元的单位

D.慈善基金等社会公益基金

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第3题
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

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第4题
根据(),私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制

根据(),私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。

A.《私募投资基金合同指引1号》

B.《私募投资基金合同指引2号》

C.《私募投资基金合同指引3号》

D.《私募投资基金合同指引4号》

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第5题
关于私募基金的管理人登记和基金备案,下列说法正确的是()。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构

C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D.有利于强化事中事后监督,打击以私募基金为名的各类非法集资活动

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第6题
以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金;Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;Ⅳ.已在中国证券投资业协会注册的从业人员

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A.100B.300C.500D.800

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A.100

B.300

C.500

D.800

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第8题
中国证券投资基金业协会规定的私募基金管理人高级管理人员范围不包括()。

A.A.私募基金管理人的合规风控负责人

B.B.私募基金管理人的法定代表人

C.C.私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)

D.D.私募基金管理人的法务负责人

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第9题
关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

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第10题
基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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