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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步

完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《上市公司收购管理办法》

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第1题

2008年4月23日，国务院公布()和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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第2题

2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法

2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司风险处置条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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第3题

2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及证券公

2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A．《证券公司管理暂行办法》

B．《证券法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司监管条例》

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第4题

以下属于现行的证券行政法规的有（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司风险处置条例》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

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第5题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行

对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。()

A．正确

B．错误

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第6题

为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会

根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（）

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第7题

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

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第8题

我国《证券公司风险处置条例》的制定依据有()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第9题

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

A.发行股票

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行新股、可转换公司债券

D.发行公司债券

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