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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有()。

A.利用公开的投资研究信息交易

B.人员独立

C.不得反向交易

D.信息保密

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第1题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应建立投资组合投资信息的()制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互()。

A.共享

B.管理

C.保密

D.监督

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第2题
证券投资基金的运作环节不包括()。

A.证券投资基金的会计核算和信息披露

B. 证券投资基金的评级研究

C. 证券投资基金的募集和投资管理

D. 证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

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第3题
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

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第4题
下列行为属于内幕交易的有()。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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第5题
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求:禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和()。

A.交易的优先权

B.擅自交易

C.利用非公开信息

D.剽窃

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第6题
证券投资分析的资料收集与整理阶段的主要工作包括()

A.证券投资分析信息资料的收集

B.信息资料的分类

C.信息资料的保存和使用管理

D.案头研究

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第7题
下列哪些行为属于内幕交易行为? ()

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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第8题
下列哪些行为属于内幕交易行为?【】

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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第9题
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露

B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D.信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密,不向投资者披露

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