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[单选题]

1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》;《证券法》

B.《证券法》;《投资公司法》

C.《证券交易法》;《投资顾问法》

D.《投资公司法》;《投资顾问法》

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第1题
美国1940年《投资公司法》规定,投资公司(即基金公司)应将基金的证券、资产及现金存放于托管公司,
托管公司应为基金设立独立账户,分别管理,定期检查()

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第2题
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定。A.《中华人民共和国证券投资
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国保险法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国公司法》

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第3题
我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《基金运作管理办法》

D.《基金管理公司管理办法》

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第4题
证券投资基金当事人主要包括()。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金承销机构和基金投资顾问等

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第5题
从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求,首次对基金销售业务信
息管理进行了规范,也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第6题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第7题
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。

A、基金托管人

B、基金承销公司

C、基金管理公司

D、基金投资顾问

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第8题
对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C、《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

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