首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
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[主观题]

下列关于股票发行的说法,不正确的是:()。A.证券包销、代销的期限最长均不得超过90天B.公开发行股

下列关于股票发行的说法,不正确的是:()。

A.证券包销、代销的期限最长均不得超过90天

B.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D.股票采取溢价发行的,发行价格须经过国务院证券监督管理机构批准

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第1题
下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有()。Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达
下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有()。

Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题
、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九

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第3题
按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第4题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第5题
按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。 A.发行人向不特定对象发行的证券,
按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第6题
证券法规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报
国务院证券监督管理机构备案。” ()

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第7题
根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

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第8题
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准?
()

A.发行人与代销的证券公司

B.发行人与包销的证券公司

C.发行人与证券交易所

D.发行人与承销的证券公司

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第9题
下列说法正确的是:

A.证券交易所的设立和解散,由中国证监会决定

B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销

C.证券登记结算机构是以盈利为目的的法人

D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

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