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[单选题]

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日

B.40日

C.60日

D.90日

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第1题
担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有

担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

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第2题
下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并

下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第3题
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A.发行人自主B.承销商自行C.发行人与承销商协商D.

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A.发行人自主

B.承销商自行

C.发行人与承销商协商

D.国务院有关机关

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第4题
首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。A.

首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。

A. 初步询价

B. 累计投标询价

C. 综合询价

D. 判别询价

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第5题
首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不
再进行累计投标询价。 ()

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第6题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。 Ⅰ 主承销商管理的公募

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。

Ⅰ 主承销商管理的公募基金

Ⅱ 持有发行人3%股份的股东

Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东

Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股)

Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第8题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
创业版股票首次公开发行,经采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。()
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第10题
根据发行证券制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券

B. 可转换为股票的公司债券

C. 企业债券

D. 股票

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