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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是（)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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第1题

基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向()申请执业注册后，方可执

业。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第2题

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

问题描述：为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监此题为判断题(对，错)。

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第4题

《期货从业人员执业行为准则（修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构

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第5题

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下表述正确的是()。Ⅰ.基金从业人员应当妥善

保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息;Ⅱ.基金从业人员在任期内应当妥善保管并严格保守客户秘密，离职后则无继续保守秘密的义务;Ⅲ.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益;Ⅳ.基金从业人员不得泄露在执业过程中获得的内幕信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括

A.持证上岗

B.恪尽职守

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

本题为单选题，请给出正确答案及解析，谢谢！

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第7题

以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（)。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

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第8题

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()

A.商业秘密

B.客户资料

C.国家机密

D.内幕信息

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第9题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动

A中国证监会

B中国证券投资基金业协会或基金公司

C中国证券投资基金业协会或销售机构

D基金公司或基金销售机构

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