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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户

的利益发生冲突或可能发生冲突时,应();当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。

A.及时向所在机构报告

B.及时向监管部门报告

C.关注事态发展

D.不予理会

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第1题
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与
客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。()

A.正确

B.错误

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第2题
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,
应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

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第3题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。

A.以自身利益为首要出发点

B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

C.必须保证所在机构的利益不会受到损害

D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

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第4题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

B.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

C.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益

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第5题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时,应确保客
户的利益优先。()

A.正确

B.错误

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第6题
保险经纪从业人员在执业活动中不能避免利益冲突时,应该()。A.以自身利益为重B.以所属保险经纪机
保险经纪从业人员在执业活动中不能避免利益冲突时,应该()。

A.以自身利益为重

B.以所属保险经纪机构利益为重

C.确保客户和所属保险经纪机构的利益不受损害

D.确保保险公司的利益不受损害

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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业过程中应当()。

A.维护客户和其他相关方的合法利益

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

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