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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是()。

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

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第1题
证券市场法律法规的主要层级不包括()。

A、全国人民代表大会制定并颁布的法律

B、中国人民银行制定的规范性文件

C、证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D、中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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第2题
下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A. 中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

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第3题
涉及证券市场的法律法规当中,第三个层次指的是()。A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务
涉及证券市场的法律法规当中,第三个层次指的是()。

A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C.国务院制定并颁布的行政法规

D.证券业协会颁布的行为准则

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第4题
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法
律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第5题
关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

A.中国证券业协会是行业性自律组织,是社会团体法人

B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

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第6题
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并
颁布的(),由国务院制定并颁布的()以及由有关证券监管部门和相关部门制定的()。

A.行政法规国家法律部门规章

B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规

D.部门规章国家法律行政法规

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第7题
证券从业人员应当遵守的规范包括()。

A.所在机构内部的规章制度

B.行业公认的执业道德和行为准则

C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

D.法律法规

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第8题
下列规范性文件中,属于部门规章的有()。

A.全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国公司法》

B.国务院制定的《中华人民共和国外汇管理条例》

C.中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》

D.中国人民银行制定的《人民币银行结算账户管理办法》

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第9题
关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是()

A.其最高权力机构为理事会

B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁

C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

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