题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监
会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
A.警示函
B.责令参加培训
C.责令定期报告
D.责令改正
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒