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[主观题]

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱,管理失控,或者挪用客户资产并且不能自

行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱,管理失控,或者挪用客户资产并且不能自行弥补,或者在

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第1题
《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者
在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

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第2题
证券公司有下列()情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。

A.治理混乱,管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

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第3题
重视协议制定,针对交收违约可能对证券公司产生的流动性风险,价差风险以及其他连锁反应,在交易协议内制定针对性的交收违约追责条款,有助于保护证券公司在开展非担保交收业务时权益不受损失。()
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第4题
根据《证券公司风险处置条例》,在处置证券公司过程中,证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权,弥补客户的交易结算资金。此题为判断题(对,错)。
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第5题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。 A.T日日终中国结算
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。

A.T日日终中国结算上海分公司完成T—1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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第6题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取()或者其他方式。

A.注资

B.债务重组

C.资产重组、合并

D.股权重组

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第7题
证券公司作为代理机构代理客户进行非担保交收时,可能面临的风险包括()

A.未能根据与客户的协议约定进行交收,导致客户投诉

B.因系统前端控制失效或资金划付不及时等原因,资金交收占用其他经纪业务客户资金,导致客户资金账户透支

C.因对方违约,交收失败直接造成证券公司内部流动性风险

D.未能根据与客户的协议约定进行交收,引发法律纠纷

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第8题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的,可以向人民法院提出()以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

A.申请延迟

B.申请终结

C.申请中止

D.申请暂停

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第9题
下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有 ()

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1%收取卖空违约金

D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用 于弥补结算参与人的违约交收金额

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