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[判断题]

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()

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第1题
以下私募基金的推介行为,错误的是()。

A.可以自行销售,也可以委托销售机构销售私募基金

B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,确认是否为合格投资人

C.可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益

D.自行销售的,不得公开推介,委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介

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第2题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第3题
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

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第4题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况
是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

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第5题
关于基金销售协议,下列描述错误的是()。Ⅰ。基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协
议Ⅱ。具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议Ⅲ。基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ。基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券投资基金的销售人员包括()。

A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D.取得证券经纪业务营销资格的人员

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第7题
根据基金销售费用规范,以下表述错误的是()。

A、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

B、基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

C、客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D、除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

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第8题
关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()

A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品

C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品

D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格

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第9题
在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。

A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务

D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务

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