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[主观题]

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

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第2题

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。（）

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第3题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（)等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可

以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第5题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第6题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中国证监会有关派出机构

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第7题

证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会应当从重处理。

A.连续或多次违反规定

B.产生较大不良影响

C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害

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第8题

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定所称证券期货经营机构是指（)。

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第9题

证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在五个工作日内，向中国证券业协会报告。（)

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