关于证券公司独立董事任职资格,下列说法错误的是()。
A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位
C.有履职职责所必需的时间和精力
D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力
A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位
C.有履职职责所必需的时间和精力
D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力
下列有关独立董事任职资格的描述,错误的是()。
A.有履行职责所需要的时间
B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
关于会计机构负责人的任职资格,下列说法中,正确的是()。
A.取得会计从业资格证书,具备会计师以上专业技术职务资格或从事会计工作2年以上
B.取得会计从业资格证书,具备助理会计师以上专业技术职务资格或从事会计工作2年以上
C.取得会计从业资格证书,具备会计师以上专业技术职务资格或从事会计工作3年以上
D.取得会计从业资格证书,具备会计师以上专业技术职务资格,主管一个单位或单位内一个重要方面的财务会计工作不少于3年
关于会计人员的任职资格下列表述中错误的是()。
A.从事会计工作必须取得会计从业资格证书
B.担任会计主管人员,应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作3年以上经历
C.担任总会计师的要求取得会计师任职资格且主管一个单位或者单位内一个重要方面的财务会计工作的时间不少于3年
D.除总会计师外会计人员取得相应任职资格后能否从事相关工作由所在单位自行决定
合规总监任职条件包括()。
A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A.取得双学士学位、硕士研究生毕业,从事专业技术工作3年
B.大学本科、专科毕业,取得助师级任职资格后从事本专业技术工作3年以上
C.中专毕业,取得助师级任职资格后从事本专业技术工作8年以上
D.取得双学士学位、硕士研究生毕业,从事专业技术工作2年
A.具有会计师以上专业技术职务资格
B.取得会计从业资格证书,并且具有从事会计工作两年经历
C.具有助理会计师以上会计专业技术职务资格
D.取得会计从业资格证书,并且具有从事会计工作三年以上经历
下列可以担任某证券公司独立董事的人员是()。
A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
B.从事证券、金融工作等5年以上,且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属