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[主观题]

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（)”的原则。A、了解你的客户B、认识

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“()”的原则。

A、了解你的客户

B、认识你的客户

C、调查你的客户

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第1题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第2题

商业银行应当认真遵循()的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对可疑交易的鉴别能力

商业银行应当认真遵循（）的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对可疑交易的鉴别能力，如发现可疑交易，应当逐级上报，防止犯罪分子进行洗钱活动

A.了解你的客户

B.认识你的客户

C.审查你的客户

D.检查你的客户

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第3题

银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（)的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

A.了解你的客户

B.了解你的客户账

C.了解你的客户其他存款

D.了解你的客户业务

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第4题

根据反洗钱法，金融机构应当履行的反洗钱义务包括（)。

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.建立健全客户身份识别制度

C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

E.开展反洗钱培训和宣传工作

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第5题

“KYC”原则的中文含义是以下哪一项：()

A.了解你的业务

B.了解你的客户业务单据

C.了解你的客户业务

D.了解你的客户

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第6题

金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（)

A.客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B.了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第7题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当（)履行反洗钱义务。

A.依法采取预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第8题

开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理，确有需要的，本着“了解你的客户”，“了解你的客户业务”原则，经所在部门领导书面同意，初审部门可双人上门办理账户业务，并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。（)

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第9题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的()。

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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