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[主观题]

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（

）。

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。此题为多项选

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第1题

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。

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第3题

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

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第4题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。(1分)

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第5题

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()等原则。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）等原则。

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第6题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

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第7题

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()业务严格分离、独立决策、独

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

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第8题

下列是证券公司的业务的有（)。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.投资咨询业务

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第9题

证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。

证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

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