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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下属于现行的证券行政法规的有()。

A.《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司风险处置条例》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

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第1题
下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》
下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

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第2题
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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第3题
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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第4题
2008年4月23日,国务院公布《证券公司监督管理条例》和(),进一步完善了我国证券公司监管的法律法
2008年4月23日,国务院公布《证券公司监督管理条例》和(),进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司风险处置条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设
薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务;融资融券业务

B.证券资产管理业务;期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务;证券自营业务

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第6题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应当设()。

A.风险审查委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

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第7题
以下哪种类型纠纷适用仲裁解决?()

A.证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷

B.证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷

C.上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷

D.证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷

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第8题
下列关于关联交易的表述,正确的是()

A.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

B.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,且不需要告知客户

C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序

D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

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第9题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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