首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)> 财务会计3
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时,应了解基金管理人的()

A.诚信状况

B. 经营管理能力

C. 投资管理能力

D. 账户管理制度

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第1题
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括()。

A.信息管理平台建设

B.账户管理制度

C.投资管理能力

D.销售人员能力

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第2题
在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。A.经营管理能力B.诚信状况C.
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。

A.经营管理能力

B.诚信状况

C.人员数量

D.内部控制情况

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第4题
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力
进行客观评价。 ()

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第5题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第6题
股权投资基金推介材料应由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金销售机构

C.基金管理人

D.中国证券投资基金业协会

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第7题
关于基金财产保管机构,说法正确的是()。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理
关于基金财产保管机构,说法正确的是()。

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人

C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

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第8题
政府引导基金的尽职调查不仅是对拟投资基金基本情况的了解,对于基金管理人、管理团队、投资策略等同样关注。()
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第9题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

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