首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 金融市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

科创板首发股票主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突,主承销商依法应当承担的责任不因委托律师事务所而免除。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“科创板首发股票主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审…”相关的问题
第1题
主承销商应当对网下投资者参与首发股票项目的关联方信息进行核查。()
点击查看答案
第2题
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。()
点击查看答案
第3题
科创板股票主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序,在询价期间,()。

A.簿记场所应当全程录音录像

B.簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑

C.其他人员不得携带电脑进入簿记现场

D.簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件

点击查看答案
第4题
创业板股票首次公开发行,主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。()
点击查看答案
第5题
网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列()行为。

A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模

B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

D.利用内幕信息、未公开信息报价

点击查看答案
第6题
根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》对承销商路演推介工作的相关要求,正确的是()。

A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介

B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行

点击查看答案
第7题
科创板股票承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存()年,证监会及交易所另有规定的除外。

A.A.十

B.B.五

C.C.三

D.D.两

点击查看答案
第8题
根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时,应符合以下哪些要求?()

A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量

B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限

C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模

D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

点击查看答案
第9题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。 Ⅰ 主承销商管理的公募

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。

Ⅰ 主承销商管理的公募基金

Ⅱ 持有发行人3%股份的股东

Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东

Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股)

Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案
第10题
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的起草遵循了以下()原则。

A.加强对承销机构的内部控制规范

B.加强对推介和销售工作管理的规范

C.加强对承销商发行定价、簿记建档的规范

D.加强投资价值研究报告的规范

E.强化对科创板承销商的自律管理力度

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改