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[判断题]
科创板首发股票主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突,主承销商依法应当承担的责任不因委托律师事务所而免除。()
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A.簿记场所应当全程录音录像
B.簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑
C.其他人员不得携带电脑进入簿记现场
D.簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件
A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
D.利用内幕信息、未公开信息报价
A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行
A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。
Ⅰ 主承销商管理的公募基金
Ⅱ 持有发行人3%股份的股东
Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东
Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股)
Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.加强对承销机构的内部控制规范
B.加强对推介和销售工作管理的规范
C.加强对承销商发行定价、簿记建档的规范
D.加强投资价值研究报告的规范
E.强化对科创板承销商的自律管理力度