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[主观题]

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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第1题
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。

A.3个工作日内

B.3个交易日内

C.5个工作日内

D.5个交易日内

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第2题
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.15

D.20

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第3题
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第4题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第5题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计,并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户,并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时,使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题
证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券
交易所备案。

A.3

B.8

C.10

D.15

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第7题
下列情形属于合规风险的是()。

A.为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同

B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

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第8题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

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第9题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

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