首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 证券投资基金销售基础
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

基金销售机构的主要工作包括()。Ⅰ.宣传推介基金;Ⅱ.发售基金份额;Ⅲ.办理基金份额申购和赎回;Ⅳ.办理基金份额登记

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。Ⅰ.签订新的销售协议Ⅱ.宣传推介基金Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.办理基金份额申购

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第2题
()不属于发售公开募集基金应符合的条件。A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额B.由基金托管人
()不属于发售公开募集基金应符合的条件。

A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额

B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

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第3题
股权投资基金的募集行为包括()。I.推介基金;II.发售基金份额;III.办理投资者认缴;IV.份额登记;V.赎回(退出)

A、I、II

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、III、IV、V

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第4题
关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。

A、对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据T-1日的基金份额净值进行确认处理

B、基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

C、基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性时行确认

D、注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

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第5题
开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金
开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

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第6题
开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由()负责办理。A.基金托管人B.基金管理人C.证券登记结算
开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由()负责办理。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.证券登记结算中心

D.商业银行

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第7题
开放式基金份额的发售,由()负责办理。A.基金管理人B.基金托管人C.证券公司D.专业基金销售机构
开放式基金份额的发售,由()负责办理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.证券公司

D.专业基金销售机构

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第8题
契约型股权投资基金份额的申购、赎回和登记操作,负责办理机构为()。

A.基金托管人

B.基金管理人或其委托的登记机构

C.工商行政管理机关

D.证券登记结算中心

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第9题
下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

C.基金份额(权益)的发售属于募集行为

D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

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