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第2题
下列说法中正确的有()。
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
第3题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ．业务
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
第5题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（)实行留痕
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ 投诉处理
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（)等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
第8题
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（)。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不
低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
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A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
