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[主观题]

证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的

证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的内部报告

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第1题

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。I.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告IV.投资风险报告

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅱ、IV

C、Ⅲ、IV

D、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第2题

证券研究报告按研究内容分类，一般有()。Ⅰ.宏观研究Ⅱ.微观研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.策略研究Ⅴ.公司研究

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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第3题

引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。

A.行业前景

B.公司经济状况

C.宏观经济和政策因素

D.供求关系

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第4题

下列选项中，错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并

下列选项中，错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第5题

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（）。

A.行业研究报告

B.价值分析报告

C.企业调查报告

D.投资策略报告

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第6题

下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法，正确的是()。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

对上市公司经济区位分析的目的是()。

A.测度上市公司在行业中的行业地位

B.研判上市公司的投资价值

C.分析上市公司未来发展的前景

D.分析上市公司对当地经济发展的贡献

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第8题

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。 ()

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。（）

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第9题

股价指数的主要功能包括()。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②

为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

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