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[主观题]

1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监

会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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第1题
1997年11月,全国金融工作会议召开,决定对全国证券管理体制进行改革,原由中国人民银行监管的证券经营机构划归()统一监管。

A.国务院

B.中国银行

C.中国证监会

D.上海证券交易所

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第2题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第3题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第4题
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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第5题
商业银行担任基金托管人的,由中国证监会同()核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会的派出
商业银行担任基金托管人的,由中国证监会同()核准。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会的派出机构

D.财政部

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第6题
在我国,对证券市场进行监管的机构主要是()

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券交易所证券公司

D.证券交易所

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第7题
证券公司的投资银行业务由()负责监管。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中
证券公司的投资银行业务由()负责监管。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国银监会

D. 中国保监会

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第8题
我国金融行业主要的专业监管机构包括()。

A.银行业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国保监会

E.中国人民银行

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第9题
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
()是证券经纪业务的一线监管机构。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

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