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[主观题]

客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A.

客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿

C.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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第1题
客户融入证券后、归还证券前,证券发行人派发现金红利的,正确的处理方法是()。A.融券客户应当向证
客户融入证券后、归还证券前,证券发行人派发现金红利的,正确的处理方法是()。

A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B.由融券客户直接享有

C.由证券公司直接享有

D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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第2题
证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证.

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

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第3题
客户融入证券后、归还证券前,在()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
客户融入证券后、归还证券前,在()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

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第4题
下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是()。 根据《证券公司融资融券
下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是()。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是()。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,按照自己的意见办理

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票,证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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第5题
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司应按照证券公司()的实际余额派发现金红
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司应按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

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第6题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券登记结
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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第7题
按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第8题
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理

A、客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

B、客户融资买入证券的权益归证券公司所有,客户融券卖出证券的权益归客户所有

C、客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有

D、客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有

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第9题
某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后,随后又加注“融券”标识买入200股,在证券交收时,证券公司进行()处理。

A.买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户

B.投资者多还了100股A证券

C.证券公司需退回该客户100股A证券

D.以上都不对

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