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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查()。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

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第1题
证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第2题
客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心
报送大额可疑交易报告。

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第3题
依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》核心机构和经营机构进行应急报告时只要进行电话报告。()
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第4题
内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()
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第5题
下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。A.建立统一的证券期货监管体系
下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。

A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行水平管理

B.加强对证券期货业的监管,提高信息披露质量

C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作

D.制定证券市场发展规划和年度计划

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第6题
证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第7题
证券期货业机构在建立客户身份识别制度时,应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节,使客户身份识别与业务操作有机结合。()
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第8题
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定所称证券期货经营机构是指()。

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第9题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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