首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?

A.发行人的董事、监事、经理

B.承销商的董事、监事、经理

C.出具证券投资咨询意见的咨询机构

D.出具法律意见书的律师事务所

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第1题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在
证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的? ()

A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任 &&

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第2题
某公司公开发行股票,发行人公告的招股说明书中有重大遗漏,导致投资者在证券交易中遭到损失。对于
投资者的损失,以下说法不正确的是: ()

A.发行人应当承担赔偿责任

B.发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第3题
美猴王股份有限公司发行股票公告的招股说明书中遗漏了与工商行政管理局正在进行的诉讼案,该案可
能致使美猴王股份有限公司遭受巨额的罚款的处罚决定得以维持;国新铭泰证券公司以包销的方式为美猴王公司发售股票,该股票上市后不久,有关媒体披露美猴王股份有限公司上述情况,致使美猴王公司的股票行情大跌,投资者遭受了损失。对投资者的这些损失的承担者说法错误的是()。

A.美猴王股份有限公司

B.国新铭泰证券公司

C.美猴王、国新铭泰两公司的董事、监事、经理承担连带赔偿责任

D.美猴王、国新铭泰两公司董事、监事、经理中只有对此事件负有责任的承担连带赔偿责任

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第4题
证券监管部门调查发现,1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行过程中存在虚假陈述行为,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定,下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,正确的是()。

A.无论乙有无过错,均须承担赔偿责任

B.只有当投资者证明乙有过错时,乙才承担赔偿责任

C.乙须承担赔偿责任,除非能证明自己没有过错

D.无论乙有无过错,均不承担赔偿责任

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第5题
虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第6题
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责
任的主体,下列哪一选项是错误的?

A.该上市公司的监事

B.该上市公司的实际控制人

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司的证券承销商

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第7题
根据我国《证券法》的相关规定,下列哪些属于证券交易内幕信息的知情人?

A.发行人的董事、监事、管理人员以及发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司可以获取公司有关内幕信息的人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第8题
证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,包括()。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.律师事务所Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员Ⅳ.律师事务所的直接负责人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和承销商不得向()配置股票。

A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工

B、主承销商及其持股比例3%的股东

C、主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

D、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

E、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或者间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

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