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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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第1题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做以下哪些处理。(

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第2题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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第3题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地()备案。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地()备案。

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第4题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.上海期货交易所

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第5题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列()属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。

A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度

B.对投资者进行适当性管理

C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见

D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

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第6题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。 ()此题为判断题(对,错)。
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第7题
股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额
不低于人民币()万元。

A.10

B.20

C.50

D.100

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第8题
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分提示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分提示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

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第9题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?()

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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