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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

投资者适当性管理的内容包括()。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者接受相关服务,经营机构在确认其不属于()后,应当要求投资者签署特殊风险揭示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征,风险高于投资者风险承受能力的事实及可能引起的后果,才可以满足其要求。

A.风险承受能力最低类别投资者

B.高风险承受能力的投资者

C.专业投资者

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第2题
根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第3题
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第4题
我国证券经营机构投资者教育的内容包括()。

A.宣传金融证券政策法规,普及证券基础知识

B.针对具体金融产品或业务,揭示投资风险

C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动

D.接受投资者的咨询,处理投资者的投诉

E.加强客户关系管理,深入了解客户需求,为客户提供差异化服务

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第5题
在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品时,应向其完整揭示以下事项,以下哪些事项应向投资者揭示?()

A.基金产品或服务的详细信息、重点特性和风险

B.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率

C.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

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第6题
经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第7题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第8题
商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。()
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第9题
在产品募集设立阶段,应当()。

A.按规定了解投资者基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好及可承受损失、诚信记录及实际受益人等信息

B.对产品进行风险评级

C.对投资者进行全面风险揭示、告知并确认投资者已充分理解与接收

D.产品合同、风险揭示书应由投资者本人签署

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