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[主观题]
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一
评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()
查看答案
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A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
A.5
B.10
C.20
D.30
B、信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。
C、信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。
D、信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。
B、信用风险
C、发展潜力
D、盈利能力
A.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C.最近5年未受到刑事处罚
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级