首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

场外交易市场主要具备的功能有()。

A.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境

B. 为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务,同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

D. 提供风险分层的金融资产管理渠道

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第1题
场外交易市场的功能不包括()。

A.提供集中进行证券交易的场所

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

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第2题
下列选项中,不属于场外交易市场主要功能的是()

A.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等作要求

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第3题
下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有()。Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让Ⅱ.为非上市股份公司融资业务提供服务Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
场外交易市场的功能包括()。A.场外交易市场可以代替证券交易所市场B.场外交易市场是证券
场外交易市场的功能包括()。

A.场外交易市场可以代替证券交易所市场

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

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第5题
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》***()。

A.在境内证券交易所上市转让的股票

B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

C.在全国银行间市场流通的大额存单

D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券

E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

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第6题
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

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第7题
根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理。()
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第8题
()交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务
的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

A.新三板市场

B.场外市场

C.区域性股权

D.四板市场

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第9题
股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。

A.终止上市交易

B. 暂停上市交易

C. 停止场外交易

D. 停止股份转让

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