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[判断题]

证券经纪业务与投资者关系密切,规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。()

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第1题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第2题
在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。A.交易通道服务B.

在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

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第3题
经纪类证券公司只允许从事()。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.经国务院证券监督机

经纪类证券公司只允许从事()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督机构核定的其他证券业务

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第4题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

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第5题
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

()是证券经纪业务的一线监管机构。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

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第6题
根据《证券公司治理准则》,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。()
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第7题
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。 A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受

下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第8题
在我国,证券公司的主要业务有()。

A.证券登记结算业务

B. 证券经纪业务

C. 证券自营业务

D. 证券承销与保荐业务

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第9题
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公
司代理客户买卖的证券。()

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第10题
综合类证券公司可以经营()证券业务。 A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业

综合类证券公司可以经营()证券业务。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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