首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),

外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),有效防范潜在的利益冲突。

A.风控制度

B.风险隔离

C.业务隔离

D.防火墙制度

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第1题
基金业务外包服务机构应根据"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措
施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
关于基金服务业务,以下表述正确的是()。

A.基金服务机构可自行决定业务转包

B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

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第3题
在开发实施电子商务的业务计划时,常采用的外包方式是A:早期外包B:晚期外包C:部分外包D:主机托
在开发实施电子商务的业务计划时,常采用的外包方式是

A:早期外包

B:晚期外包

C:部分外包

D:主机托管

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第4题
基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
下列关于商业银行的业务外包的论述,不正确的是()

A.商业银行经营管理中的诸多操作或服务都可以外包,但一些关键过程和核心业务等不应外包出去

B.通过业务外包,商业银行也把相应的风险承担者转移给了外包商,商业银行从此不必对外包业务负任何直接或间接的责任

C.虽然业务可以外包,但是对于外包业务的可能的不良后果,商业银行仍然需要承担责任

D.进行外包时,商业银行必须对外包业务的风险进行管理

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第6题
由于在采购业务外包过程中企业将自己对业务的控制权转移给外包业务提供者,将会导致潜在风险的出现,所以企业一般不将采购进行外包。()
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第7题
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
私募基金管理人的下列做法中,不正确的是()。A.建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设
私募基金管理人的下列做法中,不正确的是()。

A.建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

B.建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

C.防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待各私募基金,保护投资者利益

D.私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作,集中核算

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第9题
关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是()。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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