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第1题
基金销售机构应当具备的资质条件是()。
A、在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B、在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
第4题
下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。
A.在中国证监会注册取得基金销售资格
B.接受基金管理人的委托
C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格
D.成为中国证券投资基金业协会会员
第8题
专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件,及时向投资者披露,并() 。
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.向中国基金业协会报告
C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.向中国基金业协会、证券交易场所报告
第9题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向()申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
