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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。A.

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A.正确

B.错误

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第1题
下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第2题
下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

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第3题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得
以任何形式开展自营业务。 ()

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第4题
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所
需资金的调度。()

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第5题
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户
中提取现金。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
证券自营业务的含义包括()。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币

B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第8题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的证券
账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

A.正确

B.错误

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第9题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为

B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务

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