首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券法》,下列说法不正确的是: ()

A.任何人成为证券公司从业人员时,其持有的股票必须依法转让

B.证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票,别人赠与的股票除外

C.证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票,也不能持有、买卖公司债券

D.为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员,自接受上市委托之日起至法律意见书公开后 6个月内,不得买卖该种股票

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第1题
( )在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监督管理机构工作人员

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第2题
以下说法正确的是()A.为股票发行出具资产评估报告的会计师事务所及其人员,在该股票承销期内和期
以下说法正确的是()

A.为股票发行出具资产评估报告的会计师事务所及其人员,在该股票承销期内和期满后的6个月内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具法律意见书的律师事务所及其人员,自接受上市公司委托之日起至法律意见书公开后5日内,不得买卖该公司的债券

C.收购上市公司的收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让

D.证券公司接受委托或者自营,当日买人的证券,不得在当日再行卖出

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第3题
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票

B.借他人名义持有、买卖股票

C.收受他人赠送的股票

D.就股票趋势提出自己的看法

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第4题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

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第5题
根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确?A.党政机关的工作人员不得买
根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确?

A.党政机关的工作人员不得买卖股票

B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票

C.证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行

D.证券公司的从业人员不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

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第6题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?()

A.在该股票承销期内

B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

C.在该股票承销期内及期满后6个月内

D.上述文件公开后5个工作日内

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第7题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票
承销期内和期满后12个月内,不得买卖该种股票。()

A.正确

B.错误

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第8题
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受
上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第9题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法
规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。 ()

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