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[判断题]

风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告。()

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第1题
证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

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第2题
项目风险管理的主要过程是()

A.规划风险管理,识别风险,评价风险,减轻风险,转移风险,记录结果

B.识别风险,规划风险管理,评估风险,制定风险应对策略,记录结果

C.识别风险,实施定性风险确认,实施定量后果评估,制定风险应对策略,记录应对策略,监督风险应对

D.规划风险管理,识别风险,实施定性风险分析,实施定量风险分析,规划风险应对,监控风险

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第3题

风险管理的过程包括()。

A.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、评估风险管理效果

B.风险识别、风险估测、选择风险管理技术、设计保险方案

C.风险识别、风险估测、选择风险管理技术、评估风险管理效果

D.风险识别、风险估测、设计保险方案、评估风险管理效果

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第4题
按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第5题
根据风险管理理论,风险管理基本程序主要包括()

A.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果

B.风险识别、风险估测、风险评价和设计保险方案

C.风险识别、风险估测、设计保险方案和选择风险管理技术

D.风险识别、风险估测、设计保险方案和评估风险管理效果

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第6题
风险管理的内容不包括()。A.风险制造B.风险识别C.风险评估D.风险应对

风险管理的内容不包括()。

A.风险制造

B.风险识别

C.风险评估

D.风险应对

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第7题
声誉风险管理的最佳实践操作是()。A.推行全面的风险管理理念和确保各类风险被正确识别、优先排序

声誉风险管理的最佳实践操作是()。

A.推行全面的风险管理理念和确保各类风险被正确识别、优先排序

B.制定声誉风险应急处理计划并努力保证实施效果

C.改善声誉风险监测指标体系并定期提交声誉风险报告

D.定期进行自我评估,综合采用因果分析法、情景分析法等对声誉风险进行分析评估

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第8题
风险管理的内容不包括()。

A.风险制造

B.风险识别

C.风险评估

D.风险应对

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第9题
税务机关根据风险识别结果,确定风险纳税人及风险等级,统一推送下达风险应对任务。税务机关对风险应对任务下达应当实施()。

A.统一管理

B.扎口管理

C.分类管理

D.分级管理

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第10题
关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制,下列说法正确的有()。

A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测,对重大风险事件进行评估

B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门

C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度,明确入池标准、程序等内容

D.业务部门负责关注池的日常管理和维护

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