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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。

A.监事会

B.董事会

C.理事会

D.行长

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第1题
分支行案件防控的第一责任人是:()

A.总行行长

B.分支行行长

C.分支行分管风险的副行长

D.分支行分管会计的副行长

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第2题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人

C.未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人

D.未有效履行监督职责,未能及时发现、报告案件及风险的人员

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()
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第4题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

A.滚动排查

B.员工行为排查

C.审计检查

D.日常排查

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第5题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》规定,银行业金融机构()根据董事会授权,实施本机构风险管理。

A.各级营业机构

B.监事会

C.高级管理层

D.各职能部门

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第6题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行()应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第7题
银行业金融机构()承担全面风险管理的最终责任。A.高级管理层B.监事会C.股东大会D.董事会
银行业金融机构()承担全面风险管理的最终责任。

A.高级管理层

B.监事会

C.股东大会

D.董事会

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第8题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应以()等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权。

A.抄写风险提示

B.开展宣传营销

C.抄写收益承诺

D.强调产品风险

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第9题
银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成
()的风险。

A.意外

B.损失

C.事故

D.案件

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