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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

财政部规定,国债提前兑取手续费率为兑取本金额的(),由系统自动在客户办理提兑交易时从()扣收。

A.0.1%;客户资金账户内

B.0.2%;柜台

C.0.01%;客户资金账户内

D.1%;柜台

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第1题
若国债客户要求,我行国债系统可为其出单,但出单券种的后续交易均需先办理()交易后再行办理。

A.出单

B.收单

C.提前兑取

D.赎回

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第2题
投资者在办理()等业务时,承销团成员应及时在其业务处理系统中准确记录个人国债账户和账户内储蓄国债(电子式)变动情况,并保留完整的指令记录。

A.开户

B.认购

C.提前兑取

D.质押贷款

E.非交易过户

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第3题
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是()。 根据《证券公司融资融券
下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是()。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是()。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,按照自己的意见办理

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票,证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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第5题
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户 内的资
金的情形有()。

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第6题
储蓄国债到期日状态为“法律冻结”和“质押”状态未能正常销户,该笔储蓄国债将不进行自动兑付处理,储蓄国债账户恢复正常后,柜员可启动()交易,为客户手工入账。

A.中间业务-国债-储蓄国债-提前兑取

B.中间业务-国债-储蓄国债-特殊兑付

C.中间业务-代销购物车

D.客户服务-查冻挂扣密-储蓄国债-非交易过户

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第7题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券登记结
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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第8题
取消证券业务的规定有()。

A.客户办理取消证券交易之前,须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户,再申请办理取消证券交易

B.取消证券交易时,交易账户内须无证券(基金)余额、无在途权益、无挂失、无冻结

C.当日无交易且无未了结事项

D.交易账户需进行销户

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第9题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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