题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

银行的合规文化是根据（)规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。

A、日内瓦协议

B、巴塞尔协议

C、伦敦协议

D、华盛顿协议

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第1题

银行合规管理的组织体系建设要素包括（)。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

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第2题

审查委托协议合规性检查委托协议是否清晰界定权利义务，银行责、权、利是否匹配。（)

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第3题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有() A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

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第4题

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括()。

A、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账

B、风险监测，确保各项监测数据的真实准确

C、每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

D、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第6题

下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。 A.实现对合规风险的有效识别和管理B.促

下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.促进全面风险管理体系建设

C.确保依法合规经营

D.使银行的收益最大化

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第7题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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第8题

下列不属于合规管理目标的是()。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.促进全面风险管

下列不属于合规管理目标的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.促进全面风险管理体系建设

C.确保依法合规经营

D.使银行的收益最大化