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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某自然人投资者网上开户,交易的实际受益人选择非本人并填写其家人的名字,则该投资者后续开户流程将会:()。

某自然人投资者网上开户,交易的实际受益人选择非本人并填写其家人的名字,则该投资者后续开户流程将会:()。

A、开户流程可照常进行

B、在投资者填写完所有个人信息资料后会弹出提示,询问投资者该项目是否确认填写非本人

C、在个人信息确认页面提交时弹出提示,询问投资者该项目是否确认填写非本人

D、在个人信息确认页面提交后,提示投资者选择不符合监管要求,不能继续网上开户流程

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第1题
每个单位客户至少有一个实际控制人和一名受益所有人,单位的实际控制人、单位受益所有人均须为自然人。()
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第2题
网上证券的交易流程是()。

A.开户——查看个股行情——委托执行

B.开户——撤单——清算交割

C.开户——下单委托——清算交割

D.开户——安装客户端交易软件——下单操作

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第3题
根据《证券公司开立客户账户规范》,网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请;证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务,应当符合相关法律法规,并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。()
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第4题
交易所在日常监控中发现具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户,可以通过相关开户机构向开户人进行询问。()
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第5题
某投资者进行间接投资,与其交易的筹资者是在进行直接筹资;某投资者进行直接投资,与其交易的筹
资者是在进行间接筹资。

A.正确

B.错误

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第6题
投资者参与融资融券交易的基本资质条件()。

A.年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民,机构投资者是合法登记的机构;

B.投资者具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

C.投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力;

D.自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求;

E.投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求,且开户手续规范齐备。

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第7题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第8题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,以下判定标准错误的是:()。
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,以下判定标准错误的是:()。

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的非自然人。

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

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第9题
新股网上竞价发行中,投资者作为(),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的

新股网上竞价发行中,投资者作为(),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

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第10题
在进行期货交易时,普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易,机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。()
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