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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

新《 证券法 》 的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

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第1题
证券投资者保护基金公司设立的意义不包括()

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

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第2题
下列关于证券投资者保护基金设立意义的说法,错误的是()。

A、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

B、为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

C、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散

D、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是大中型机构于以保护

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第3题
69、证券投资者保护基金,是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。()
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第4题
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。 A.可以在证券公司出
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

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第5题
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有()。 A.证券公司按照相关会计
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有()。

A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量

B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

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第6题
下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。A.建立统一的证券期货监管体系
下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。

A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行水平管理

B.加强对证券期货业的监管,提高信息披露质量

C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作

D.制定证券市场发展规划和年度计划

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第7题
()是资产管理行业监管制度设计的核心要求。A.保护投资者权益B.监督C.控制风险D.基金管理
()是资产管理行业监管制度设计的核心要求。

A.保护投资者权益

B.监督

C.控制风险

D.基金管理

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第8题
证券投资基金集合理财,专业管理主要表现在()。

A.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

C.汇集众多投资者资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势

D.各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管

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第9题
下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是()。

A.本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性

B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则

C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益

D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢

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