基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（)

A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿

B.服务机构承担全责并进行赔偿

C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

D.基金管理人承担全责并进行赔偿

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第1题

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规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A．3

B．5

C．10

D．15

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第2题

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范，管理证券投资基金（）

年以上且最近（）年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

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第3题

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》要求进一步规范企业生产经营行为，加强监管―三违‖行为。所谓―三违‖行为是指（）。

A.违章指挥

B.违法生产

C.违规作业

D.违反劳动纪律

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第4题

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，只能以书面形式通知基金管理人，并报告

中国证监会各地派出机构。（）

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第5题

关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（)。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第6题

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

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