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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。

A.财务顾问主办人不少于5人

B.公司财务会计信息真实、准确、完整

C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

D.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度

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第1题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具备的条件有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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第3题
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件有()。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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第4题
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

B. 有固定的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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第5题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财产顾问主办人不得少于()人

A、4

B、2

C、3

D、5

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第6题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第7题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.风险控制指标符合相关规定

D.具有内部风险评估和控制系统

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第8题
金融资产管理公司申请设立分公司,应当具备以下条件()。

A.具有良好的公司治理结构

B.风险管理和内部控制健全有效

C.具有拨付营运资金的能力

D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件

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第9题
设立证券公司,要求主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。()此题为判断题(对,错)。
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