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[主观题]

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个

专用交易单元． ()

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第1题

深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使

用同一个专用交易单元。（）

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第2题

集合资产管理合同由()共同签署。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.单个客户

D.证券交易所

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第3题

集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.推广机构

C.托管银行

D.结算托管部门

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第4题

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应

于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

A．正确

B．错误

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第5题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

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第6题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计

划资产净值的（）。

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第7题

证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由资产托管机构进行托管属于（)。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第8题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理

计划的管理报告和托管报告。()

A．正确

B．错误

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第9题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金不得超过该集合资产管理计划

资产净值的（）。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

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